Fiva antoi UB Securitiesille 10 000 euron sakot
Lehtikuva/Heikki Saukkomaa
Finanssivalvonta (Fiva) on määrännyt arvopaperivälittäjä UB Securitiesille korkeimman mahdollisen eli 10 000 euron rikemaksun. Sakot rapsahtavat kaupparaportointiin liittyvien säännösten laiminlyönnistä.
Fivan tiedotteen mukaan laiminlyöntejä oli useita.
Fiva huomasi laiminlyönnit viime vuoden syksynä tekemässään tarkastuksessa, joka koski muun muassa kaupparaportointia. Tuolloin paljastui, että UB Securities oli pitkään jättänyt raportoimatta Fivalle joukkovelkakirjoilla ja johtannaissopimuksilla tekemiään liiketoimia. Tehdystä raportoinnista taas löytyi virheitä.
Sakon lisäksi Fiva antoi välittäjälle niin sanotun julkisen huomautuksen, joka koskee luotettavan hallinnon ja sisäisen valvonnan sekä riskienhallinnan järjestämistä. Fiva huomasi tarkastuksessaan, että UB Securitiesin sisäiset toimintaohjeet olivat puutteellisia eikä niitä aina edes ollut.
UB Securitiesillä on 30 päivää aikaa valittaa päätöksistä Helsingin hallinto-oikeuteen.
Taloustiedot
∇ Mainos ∇
